*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 风险识别与评估 | 风险类型、风险描述、风险级别、风险责任人、风险控制措施等 |
2 | 风险监控与警示 | 监控指标、阈值设定、预警方式、处理人员、处理进度等 |
3 | 内控体系建设 | 流程定义、风险控制点、内控标准、内控测试结果、改进措施等 |
4 | 合规检查与审计 | 检查项、检查日期、检查结果、异常情况、处理措施等 |
5 | 政策法规管理 | 法规名称、生效日期、适用范围、知识库链接、更新人员等 |
6 | 信息披露管理 | 信息类型、披露日期、披露方式、披露内容、相关文件上传等 |
7 | 数据隐私与保护 | 隐私条款、数据分类、数据安全级别、数据访问权限、数据备份策略等 |
8 | 违规事件管理 | 事件类型、事件描述、所属部门、处理人员、处理结果等 |
9 | 投诉管理 | 投诉来源、投诉内容、受理人员、处理进度、投诉回访等 |
10 | 培训与知识管理 | 培训课程、培训时间、培训对象、培训材料、培训评估结果等 |
11 | 奖惩管理 | 奖惩类型、奖惩对象、奖惩日期、奖惩原因、奖惩金额等 |
12 | 合同管理 | 合同名称、合同类型、合同签订日期、合同金额、合同履约情况等 |
13 | 供应商管理 | 供应商名称、供应商类型、联系人信息、供应商评估、供应商合规情况等 |
14 | 客户管理 | 客户姓名、客户类型、客户联系方式、客户满意度、客户投诉记录等 |
15 | 内部调查与举报 | 举报人姓名、举报内容、调查人员、调查结果、处理措施等 |
16 | 控制台与报表 | 风险统计报表、合规合同台账、内控测试情况、投诉处理概览、监控指标图表等 |
17 | 告警与通知 | 预警通知设置、告警方式设定、接收人员、告警日期、处理进展等 |
18 | 知识库管理 | 知识库分类、知识库标题、知识库内容、知识库版本、知识库访问权限等 |
19 | 批准与审批流程 | 审批流程设置、审批人员、审批意见、审批日期、审批结果等 |