*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 风险识别和评估 | 风险类型、风险等级、风险描述、风险影响、风险概率、控制措施等 |
2 | 内部控制管理 | 控制目标、控制活动、控制责任人、控制频率、控制检查、控制结果等 |
3 | 合规流程管理 | 合规步骤、流程参与者、流程时限、流程状态、流程审批意见、流程结果等 |
4 | 操作风险管理 | 操作活动、操作责任人、操作频率、操作风险描述、操作风险等级、操作控制措施等 |
5 | 事件管理 | 事件类型、事件描述、事件等级、事件时间、事件责任人、事件处理结果等 |
6 | 合规培训管理 | 培训计划、培训内容、培训对象、培训时间、培训成绩、培训证书等 |
7 | 外部风险管理 | 外部风险类型、外部风险描述、外部风险来源、外部风险概率、外部风险影响、外部风险控制措施等 |
8 | 合规政策管理 | 政策名称、政策内容、政策制定人、政策生效日期、政策更新日期、政策状态等 |
9 | 数据风险管理 | 数据类型、数据敏感级别、数据访问权限、数据备份策略、数据安全检查、数据处理结果等 |
10 | 报告与审计 | 报告类型、报告内容、报告人员、报告日期、报告审查、报告结果等 |